各市人民政府，自治區(qū)政府各部門、各直屬機構(gòu)，各大型企業(yè)：

現(xiàn)將《寧夏回族自治區(qū)推進國有資本投資、運營公司改革實施方案》印發(fā)給你們，請認(rèn)真抓好貫徹落實。

                                                    寧夏回族自治區(qū)人民政府

                                                     2020年1月8日

（此件公開發(fā)布）

寧夏回族自治區(qū)推進國有資本投資、運營公司改革實施方案

為進一步推進全區(qū)國有資本投資、運營公司改革，改進國有資本授權(quán)經(jīng)營體制，根據(jù)《國務(wù)院關(guān)于推進國有資本投資、運營公司改革試點的實施意見》（國發(fā)〔2018〕23號）、《國務(wù)院關(guān)于印發(fā)改革國有資本授權(quán)經(jīng)營體制方案的通知》（國發(fā)〔2019〕9號）等文件精神，結(jié)合我區(qū)實際，制定本實施方案。

一、總體要求

（一）指導(dǎo)思想。以習(xí)近平新時代中國特色社會主義思想為指導(dǎo)，全面貫徹黨的十九大和十九屆二中、三中、四中全會精神，深入貫徹習(xí)近平總書記來寧視察重要講話精神，認(rèn)真落實自治區(qū)第十二次黨代會部署，堅持社會主義市場經(jīng)濟改革方向，堅定不移加強黨對國有企業(yè)的領(lǐng)導(dǎo)，著力創(chuàng)新體制機制，完善國有資產(chǎn)管理體制，深化國有企業(yè)改革，促進國有資產(chǎn)保值增值，推動國有資本做強做優(yōu)做大，有效防止國有資產(chǎn)流失，切實發(fā)揮國有企業(yè)在深化供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革和推動經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展中的支撐帶動作用。

（二）改革目標(biāo)。通過探索改組優(yōu)化一批國有資本投資、運營主體，明確改組企業(yè)功能定位，以管資本為主改革國有資本授權(quán)經(jīng)營體制，實現(xiàn)國有資本所有權(quán)與企業(yè)經(jīng)營權(quán)分離，實行國有資本市場化運作，充分發(fā)揮國有資本投資、運營公司平臺作用，促進國有資本更加合理流動，持續(xù)優(yōu)化國有資本投向，向重點行業(yè)、關(guān)鍵領(lǐng)域和優(yōu)勢企業(yè)集中，推動國有經(jīng)濟布局優(yōu)化和結(jié)構(gòu)調(diào)整，提高國有資本配置和運營效率，更好的服務(wù)經(jīng)濟社會發(fā)展戰(zhàn)略需要。

（三）基本原則。

堅持黨的領(lǐng)導(dǎo)。把黨的領(lǐng)導(dǎo)融入公司治理各環(huán)節(jié)，把企業(yè)黨組織內(nèi)嵌到公司治理結(jié)構(gòu)之中，明確和落實黨組織在公司法人治理結(jié)構(gòu)中的法定地位，充分發(fā)揮黨組織的領(lǐng)導(dǎo)作用，確保黨和國家方針政策、重大決策部署的貫徹執(zhí)行。

堅持體制創(chuàng)新。緊密結(jié)合實際，突出重點，聚焦短板，以管資本為主加強國有資產(chǎn)監(jiān)管，完善國有資本投資運營的市場化機制?？茖W(xué)合理界定政府及國有資產(chǎn)監(jiān)管機構(gòu)，國有資本投資、運營公司和所持股企業(yè)的權(quán)力邊界，健全權(quán)責(zé)利相統(tǒng)一的授權(quán)鏈條，進一步維護企業(yè)市場主體地位，培育具有創(chuàng)新能力和競爭力的國有骨干企業(yè)。

堅持優(yōu)化布局。通過授權(quán)國有資本投資、運營公司履行出資人職責(zé)，促進國有資本合理流動，優(yōu)化國有經(jīng)濟布局和結(jié)構(gòu)調(diào)整，堅持有所為有所不為，推動國有資本投向符合本地區(qū)經(jīng)濟社會發(fā)展戰(zhàn)略的重要領(lǐng)域和新興產(chǎn)業(yè)。

堅持強化監(jiān)督。正確處理好授權(quán)經(jīng)營和加強監(jiān)督的關(guān)系，明確監(jiān)管職責(zé)，構(gòu)建并強化政府監(jiān)督、紀(jì)檢監(jiān)察監(jiān)督、出資人監(jiān)督和社會監(jiān)督的監(jiān)督體系，增強監(jiān)督的協(xié)同性、針對性和有效性，防止國有資產(chǎn)流失。

二、主要任務(wù)

（一）功能定位。國有資本投資、運營公司（以下簡稱公司）是政府或國有資產(chǎn)監(jiān)管機構(gòu)授權(quán)范圍內(nèi)履行國有資本出資人職責(zé)的國有獨資公司，是國有資本市場化運作的專業(yè)平臺。公司以資本為紐帶、以產(chǎn)權(quán)為基礎(chǔ)依法自主開展國有資本運作，不從事具體生產(chǎn)經(jīng)營活動。公司對所持股企業(yè)履行股東職責(zé)，按照責(zé)權(quán)對應(yīng)原則切實承擔(dān)優(yōu)化國有資本布局、提升國有資本運營效率、實現(xiàn)國有資產(chǎn)保值增值、維護國有資本安全等責(zé)任。

國有資本投資公司主要以服務(wù)本地區(qū)經(jīng)濟社會發(fā)展戰(zhàn)略、優(yōu)化國有資本布局、提升產(chǎn)業(yè)競爭力為目標(biāo)，按照政府確定的國有資本布局和結(jié)構(gòu)優(yōu)化要求，以對核心業(yè)務(wù)控股為主，通過開展投資融資、產(chǎn)業(yè)培育和資本運作等，發(fā)揮投資引導(dǎo)和結(jié)構(gòu)調(diào)整作用，推動產(chǎn)業(yè)集聚、化解過剩產(chǎn)能和轉(zhuǎn)型升級，培育核心競爭力和創(chuàng)新能力，著力提升國有資本控制力、影響力。

國有資本運營公司主要以提升國有資本運營效率、提高國有資本回報為目標(biāo)，以財務(wù)性持股為主，通過股權(quán)運作、基金投資、培育孵化、價值管理、有序進退等方式，盤活國有資產(chǎn)存量，引導(dǎo)和帶動社會資本共同發(fā)展，實現(xiàn)國有資本合理流動和保值增值。

（二）組建方式。按照本級黨委和政府確定的目標(biāo)任務(wù)和布局領(lǐng)域，公司可采取改組和新設(shè)兩種方式設(shè)立。根據(jù)國有資本投資、運營公司的具體定位和發(fā)展需要，通過無償劃轉(zhuǎn)或市場化方式重組整合相關(guān)國有資本。股權(quán)劃入涉及上市公司的，應(yīng)符合證券監(jiān)管相關(guān)規(guī)定。

（三）授權(quán)機制。按照國有資產(chǎn)監(jiān)管機構(gòu)授予出資人職責(zé)和政府直接授予出資人職責(zé)兩種模式開展。

1.國有資產(chǎn)監(jiān)管機構(gòu)授權(quán)模式。政府授權(quán)國有資產(chǎn)監(jiān)管機構(gòu)依法對公司履行出資人職責(zé)；國有資產(chǎn)監(jiān)管機構(gòu)根據(jù)公司具體定位和實際情況，按照“一企一策”原則，授權(quán)公司履行出資人職責(zé)，制定監(jiān)管清單和責(zé)任清單，明確對國有資本投資、運營公司的監(jiān)管內(nèi)容和方式，依法落實公司董事會職權(quán)。國有資產(chǎn)監(jiān)管機構(gòu)負(fù)責(zé)對公司進行考核和評價，并定期向本級人民政府報告公司貫徹自治區(qū)戰(zhàn)略規(guī)劃和產(chǎn)業(yè)政策目標(biāo)、國有資產(chǎn)保值增值等情況。

2.政府直接授權(quán)模式。政府直接授權(quán)公司對授權(quán)范圍內(nèi)的國有資本履行出資人職責(zé)，依法落實公司董事會職權(quán)。公司根據(jù)授權(quán)自主開展國有資本運作，定期向本級人民政府報告工作，重大事項及時報告。政府直接對公司進行考核和評價等。

（四）授權(quán)內(nèi)容。政府或國有資產(chǎn)監(jiān)管機構(gòu)結(jié)合企業(yè)發(fā)展階段、行業(yè)特點、治理能力等，適時向符合條件企業(yè)開展授權(quán)。

1.戰(zhàn)略規(guī)劃和主業(yè)管理。授權(quán)公司根據(jù)本地區(qū)經(jīng)濟社會發(fā)展戰(zhàn)略及出資人代表機構(gòu)的國有資本布局戰(zhàn)略規(guī)劃引領(lǐng)，自主決定企業(yè)中長期發(fā)展戰(zhàn)略規(guī)劃、三年滾動規(guī)劃和年度投資計劃。公司圍繞主業(yè)開展的商業(yè)模式創(chuàng)新業(yè)務(wù)可視同主業(yè)投資。

2.選人用人和股權(quán)激勵。積極探索公司董事會負(fù)責(zé)經(jīng)理層選聘、業(yè)績考核和薪酬管理。董事會通過市場化方式選聘經(jīng)理層成員，推行職業(yè)經(jīng)理人制度，對市場化選聘的職業(yè)經(jīng)理人實行市場化薪酬分配制度，完善中長期激勵機制。授權(quán)公司董事會審批子企業(yè)股權(quán)激勵方案，支持所出資企業(yè)依法合規(guī)采用股票期權(quán)、股票增值權(quán)、限制性股票、分紅權(quán)、員工持股以及其他方式開展股權(quán)激勵，股權(quán)激勵預(yù)期收益作為投資性收入，不與其薪酬總水平掛鉤。

3.工資總額和重大財務(wù)事項管理。公司可以實行工資總額預(yù)算備案制，根據(jù)企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略和薪酬策略、年度生產(chǎn)經(jīng)營目標(biāo)和經(jīng)濟效益，綜合考慮勞動生產(chǎn)率提高和人工成本投入產(chǎn)出率、職工工資水平市場對標(biāo)等情況，結(jié)合自治區(qū)發(fā)布的工資指導(dǎo)線，編制年度工資總額預(yù)算。授權(quán)公司自主決策重大擔(dān)保管理、債務(wù)風(fēng)險管控和部分債券類融資事項。

（五）治理結(jié)構(gòu)。公司不設(shè)股東會，由本級人民政府或授權(quán)國有資產(chǎn)監(jiān)管機構(gòu)行使股東會職權(quán)。按照《中華人民共和國公司法》和中國特色現(xiàn)代國有企業(yè)制度要求設(shè)立黨組織、董事會、監(jiān)事會、經(jīng)理層，建立健全權(quán)責(zé)對等、運轉(zhuǎn)協(xié)調(diào)、有效制衡的決策執(zhí)行監(jiān)督機制。

1.黨組織。把加強黨的領(lǐng)導(dǎo)和完善公司治理統(tǒng)一起來，充分發(fā)揮黨組織把方向、管大局、保落實的作用。堅持黨管干部原則與董事會依法選擇經(jīng)營管理者、經(jīng)營管理者依法行使用人權(quán)相結(jié)合。按照“雙向進入、交叉任職”的原則，符合條件的黨組織領(lǐng)導(dǎo)班子成員可以通過法定程序進入董事會、監(jiān)事會、經(jīng)理層，董事會、監(jiān)事會、經(jīng)理層成員中符合條件的黨員可以依照有關(guān)規(guī)定和程序進入黨組織領(lǐng)導(dǎo)班子。黨組織書記、董事長一般由同一人擔(dān)任。將黨組織研究討論作為董事會、經(jīng)理層研究決定重大事項前置程序。公司黨組織由國有資產(chǎn)監(jiān)管機構(gòu)黨組織管理，領(lǐng)導(dǎo)班子及其成員的管理按照干部管理權(quán)限確定。

2.董事會。董事會由執(zhí)行董事、外部董事、職工董事組成。外部董事應(yīng)在董事會中占多數(shù)，職工董事由職工代表大會選舉產(chǎn)生。董事會設(shè)董事長1名。董事會下設(shè)提名委員會、戰(zhàn)略與投資委員會、薪酬與考核委員會、審計委員會、風(fēng)險控制委員會等專門委員會。專門委員會在董事會授權(quán)范圍內(nèi)開展相關(guān)工作，協(xié)助董事會履行職責(zé)。外部董事由國有資產(chǎn)監(jiān)管機構(gòu)根據(jù)國有資本投資、運營公司董事會結(jié)構(gòu)需求，從外部董事庫中選擇合適人員委派擔(dān)任，薪酬從國有資本經(jīng)營預(yù)算中列支，保障外部董事依法獨立履職。外部董事可兼任董事會下屬專門委員會主任，其中薪酬與考核、審計委員會應(yīng)主要由外部董事組成。

3.監(jiān)事會。依據(jù)《中華人民共和國公司法》組建企業(yè)內(nèi)設(shè)監(jiān)事會，充分發(fā)揮監(jiān)事會的內(nèi)部監(jiān)督作用，加強對企業(yè)事前、事中、事后各環(huán)節(jié)的全過程監(jiān)督，推動企業(yè)依法規(guī)范經(jīng)營，維護國有資產(chǎn)安全。

4.經(jīng)理層。經(jīng)理層根據(jù)董事會授權(quán)負(fù)責(zé)國有資本日常投資運營。董事長與總經(jīng)理原則上不得由同一人擔(dān)任。

（六）運行模式。

1.組織架構(gòu)。公司按照市場化、規(guī)范化、專業(yè)化的管理導(dǎo)向，建立職責(zé)清晰、精簡高效、運行專業(yè)的管控模式，分別結(jié)合職能定位具體負(fù)責(zé)戰(zhàn)略規(guī)劃、制度建設(shè)、資源配置、資本運營、財務(wù)監(jiān)管、風(fēng)險管控、績效評價等事項。

2.履職行權(quán)。公司應(yīng)積極推動所持股企業(yè)建立規(guī)范、完善的法人治理結(jié)構(gòu)，并通過委派董事和監(jiān)事等方式行使股東權(quán)力和職責(zé)，形成以資本為紐帶的投資與被投資關(guān)系，協(xié)調(diào)和引導(dǎo)所持股企業(yè)發(fā)展，實現(xiàn)有關(guān)戰(zhàn)略意圖。

3.選人用人機制。公司建立派出董事、監(jiān)事候選人員庫，由董事會下設(shè)的提名委員會根據(jù)擬任職公司情況提出差額適任人選，報董事會審議、任命。同時，要加強對派出董事、監(jiān)事的業(yè)務(wù)培訓(xùn)、管理和考核評價。

4.財務(wù)監(jiān)管。公司應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格按照國家有關(guān)財務(wù)制度規(guī)定，加強公司財務(wù)管理，防范財務(wù)風(fēng)險。督促所持股企業(yè)加強財務(wù)管理，落實風(fēng)險管控責(zé)任，提高運營效率。

5.收益管理。公司以出資人身份，按照有關(guān)法律法規(guī)和公司章程，對所持股企業(yè)的利潤分配進行審議表決，及時收取分紅，并依規(guī)上交國有資本收益和使用管理留存收益。

6.考核機制。國有資本投資公司建立以戰(zhàn)略目標(biāo)和財務(wù)效益為主的管控模式，對所持股企業(yè)考核側(cè)重于執(zhí)行公司戰(zhàn)略和資本回報狀況。國有資本運營公司建立財務(wù)管控模式，對所持股企業(yè)考核側(cè)重于國有資本流動和保值增值狀況。

（七）監(jiān)督與約束機制。

1.完善監(jiān)督體系。出資人機構(gòu)要進一步完善國有企業(yè)監(jiān)督稽查制度，建設(shè)國資監(jiān)管信息化平臺，完善分類監(jiān)管事項清單，充分運用財務(wù)動態(tài)監(jiān)測、“大數(shù)據(jù)+監(jiān)管”等手段強化國有資產(chǎn)監(jiān)管，并加強與紀(jì)檢監(jiān)察、巡視、審計等監(jiān)督機構(gòu)的協(xié)同配合，形成監(jiān)督工作合力。公司紀(jì)檢監(jiān)察機構(gòu)主要負(fù)責(zé)人的人選提名和考察，以上級紀(jì)委監(jiān)委會同黨委組織部門為主。紀(jì)檢監(jiān)察機構(gòu)主要負(fù)責(zé)人參加公司黨委的有關(guān)會議，可以列席企業(yè)董事會、總經(jīng)理辦公會、監(jiān)事會、董事會專門委員會，以及研究決定企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營管理重大事項的其他會議。公司要建立內(nèi)部常態(tài)化監(jiān)督審計機制和信息公開制度，加強對權(quán)力集中、資金密集、資源富集、資產(chǎn)聚集等重點部門和崗位的監(jiān)管，在不涉及國家秘密和企業(yè)商業(yè)秘密的前提下，依法依規(guī)、及時準(zhǔn)確地披露公司治理以及管理架構(gòu)、國有資本整體運營狀況、關(guān)聯(lián)交易、企業(yè)負(fù)責(zé)人薪酬等信息，建設(shè)陽光國企，主動接受社會監(jiān)督。

2.實施績效評價。公司要接受同級人民政府或國有資產(chǎn)監(jiān)管機構(gòu)的綜合考核評價?？己嗽u價內(nèi)容主要包括貫徹自治區(qū)經(jīng)濟社會發(fā)展戰(zhàn)略、落實國有資本布局和結(jié)構(gòu)優(yōu)化目標(biāo)、執(zhí)行各項法律法規(guī)制度和公司章程、重大問題決策和重要人事任免、國有資本運營效率、保值增值、財務(wù)效益等方面。

三、實施步驟

（一）選擇試點企業(yè)。根據(jù)改革試點工作需要，選擇1戶—2戶符合國有資本投資、運營公司定位和發(fā)展需要，各方面條件比較成熟的企業(yè)列入試點范圍，后續(xù)逐步擴大改革試點范圍。已改組組建的國有投資、運營公司，要結(jié)合實施方案要求不斷深化完善，重點在健全中國特色現(xiàn)代國有企業(yè)制度、優(yōu)化風(fēng)險管控體系、提高資產(chǎn)證券化水平、強化黨的建設(shè)等改革方面繼續(xù)向縱深發(fā)展。

（二）制定具體改革方案。由同級國資監(jiān)管機構(gòu)負(fù)責(zé)業(yè)務(wù)指導(dǎo)，對納入改革試點的企業(yè)，結(jié)合具體情況，“一企一策”制訂國有資本投資、運營公司具體改革方案，按程序報同級黨委和政府批準(zhǔn)后實施。方案應(yīng)包含企業(yè)功能定位、發(fā)展戰(zhàn)略、授權(quán)機制、治理結(jié)構(gòu)、運行模式、監(jiān)管機制、支持政策、組織領(lǐng)導(dǎo)等方面內(nèi)容。

（三）穩(wěn)妥組織實施。國有資本投資、運營公司改革試點工作，堅持方案先行、分類實施、穩(wěn)妥有序推進。

四、組織保障

（一）強化組織領(lǐng)導(dǎo)。自治區(qū)國有資產(chǎn)管理改革專項小組負(fù)責(zé)全區(qū)國有資本投資、運營公司改革工作的組織協(xié)調(diào)和督促指導(dǎo)。自治區(qū)黨委組織部、人力資源社會保障廳、自然資源廳、市場監(jiān)管廳、國資委、寧夏稅務(wù)局等成員單位加強溝通配合，協(xié)同推動我區(qū)國有資本投資、運營公司改革工作，并根據(jù)工作進展情況及時研究解決有關(guān)問題。

（二）完善支持政策。嚴(yán)格落實國有企業(yè)重組整合涉及的資產(chǎn)評估增值、土地變更登記和國有資產(chǎn)無償劃轉(zhuǎn)等方面稅收優(yōu)惠政策。提供便捷高效的企業(yè)登記、變更服務(wù)。鼓勵國有資本投資、運營公司妥善解決歷史遺留問題、處置低效無效資產(chǎn)。

（三）強化跟蹤督導(dǎo)。對改革工作進展情況進行跟蹤督導(dǎo)，對實施效果進行定期評估評價，確保國有資本投資運營改革取得實效。

    各地級市人民政府對本地區(qū)國有資本投資、運營公司工作負(fù)總責(zé)，要緊密結(jié)合本地區(qū)實際情況，制定國有資本投資、運營公司改革方案，在組織實施前報自治區(qū)國有資產(chǎn)管理改革專項小組備案。

《寧夏回族自治區(qū)推進國有資本投資、運營公司改革實施方案》政策解讀

《寧夏回族自治區(qū)推進國有資本投資、運營公司改革實施方案》圖解